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重磅!"一朝新财富 年薪八位数"的时代结束了 送礼、拉票、薪

时间:2019-11-08 20:07:18      

一旦有了新的财富,年薪将达到八位数。

金融界的朋友必须熟悉这句话。曾经,被称为“金融界奥斯卡”的新财富的选择改变了许多分析师的命运。许多人在列出新财富清单后,他们的净资产直接飙升,年薪从几十万英镑涨到几百万英镑,甚至几百万英镑。甚至一些首席分析师也看到,他们的净资产在达到新财富的顶峰后,直接上升至数千万英镑。然而,随着分析师选拔新规则的出台,通过新的财富,尤其是通过不规则的拉票方式,实现价值的急剧上升,很可能成为历史。

昨日,中国证券业协会发布《证券分析师参与外部选拔规则》,规范各类分析师的选拔行为。

有21条新规定,对证券公司、分析师、选民和选股机构的行为做出了详细规定,包括不送礼、不拉票、不把获奖选股作为薪酬激励的依据,以及没有根据分析师曾经建议的增持股票的业绩证据等。

一、规范证券公司

条例第三条至第六条规定,证券公司应当统一管理和登记分析师参与选聘活动。同时,证券公司应当对其参与的评选活动进行评估,例如组织者是否是《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评估方法的科学性、评选结果的公平性等。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

此外,本规范指出,如果保荐人在未注册证券公司的情况下将证券公司或分析师列为参与对象,证券公司应要求保荐人将该公司和/或分析师从参与名单或遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。

换句话说,如果分析师以自己的名义在公司之外参加遴选活动,他/她所在的证券公司应主动要求遴选机构将该分析师从名单中除名。

值得注意的是,在此次发布的《规范》中,强调遴选结果仅用作分析师社会评价的参考依据,而不是分析师薪酬激励的依据。

过去,许多证券公司利用选择新财富的结果作为分析师加薪的基础。据了解,一旦年薪约50万元的研究员被列入名单,他的年薪通常可以直接计入百万级。如果你在新财富行业获得第一名,你的工资将超过100万元。团队领导挣数百万美元。然而,一些知名分析师在赢得新财富第一名后,往往会被年薪数千万的公共基金或私人基金挖走。

正是这种选择所蕴含的巨大利益,使得整个证券业都涌向新财富的选择,不惜以非法手段追逐名利。

第二,规范分析师

这次引入的新规则对分析师参与选举的行为有详细的规定。其中,第10至12条规定,严禁送礼和拉票。

《守则》指出,分析师不得以各种形式对待和馈赠选民和其他可能影响选举结果的人,包括赠送礼品、礼物、旅行、红包、娱乐和健身,或以其他灵活的方式转移利益。

此外,《守则》规定,禁止证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或通过研究服务发送拉票信息。

此处的拉票信息包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传和其他材料中出现的“请投票x”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

从前,在一年一度的新财富评选期间,人们经常看到许多分析师在各种微信群中为自己拉票,发送他们最新的研究论文,并请朋友投票支持他们。在研究论文的结尾,通常会附上投票邀请。甚至一些分析师也会在评选期间将微信昵称改为“新财富请投xX证券的xxX第一”。

此外,一些研究团队和分析师采取了不同的方法来拉票。例如,一些分析师创作了歌曲并自己录制,然后上传到互联网上。他们通过歌曲的流行提高了自己的知名度,并为自己拉票。一些研究团队挨家挨户拜访基金公司,给有投票权的基金经理送礼物或邀请食物,甚至为了讨好选民,一些团队还要求“漂亮”的女性研究人员在吃饭时“放手”。

去年,正是因为一家证券公司在为自己拉票时,在为选民举办的晚宴上发布了不雅视频,这在金融界引起了轩然大波,并产生了极其恶劣的影响。结果,新财富的选择被暂停。两名在视频中做出不雅举动的证券公司分析师被停职,晚宴相关投票人的投票资格也被取消。

新规定还规定,促销材料不得通过过去推荐的一种或几种证券的趋势或增加来证明其过去的表现。

在过去的拉票活动中,分析师通常会列出过去建议上涨的股票,并利用股票上涨为自己拉票。然而,由于许多分析师在宣传材料中只提到推荐后上涨的股票,而不是未能通过推荐的选票,同时,在描述上涨时,他们往往会计算出推荐后一段时间内股票的最大涨幅,这既不客观也不令人困惑。一旦专业知识不足的散户投资者看到这些宣传词并跟随分析师买入,他们很容易遭受股价下跌的损失。

因此,在新规定中,明确规定分析师不得在宣传材料中增加推荐的股票来证明自己的业绩。

三.规范选民和选举组织

这次颁布的《条例》也对选民和推选组织提出了许多要求。例如,对于选民来说,当证券公司向选择发起人推荐选民时,推荐的选民应该是证券公司研究部门的客户。如果推荐私募基金经理作为投票人,应与私募基金经理签署为期6个月的研究服务协议。证券公司不得伪造证明材料或者签订虚假合同,为相关机构和个人取得表决权。

对于选聘机构,证券公司必须进行积极的评估,包括组织者是否是《证券分析师选聘活动组织机构自律公约》的签约组织、选聘活动的组织、评估方法的科学性、选聘结果的公平性。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

逆转选择的利益取向

从《标准》的内容来看,它可以扭转过去分析师选择的利益取向。以前,正是因为“一旦发了财,年薪八位数”的巨大诱惑,一些分析师和选民扭曲了选拔的价值,从利益而不是专业的角度看待选拔,从而降低了选拔的公平性、专业性和可信度。因此,一些真正杰出的分析师没有被选中,而被选中的分析师的水平参差不齐。这样,投资者的利益就会受到损害,他们相信选择的可信度,因此会与名单上分析师的研究论文进行交易。

可以说,选择的起点是为投资者提供更可信的分析师排名参考,而在具体的实施过程中,选择标准非常重要。

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